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作者簡介
目次
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中國的煤炭資源、黑色金屬資源、有色金屬資源等長久以來存在過度耗竭和環境污染兩大外部性。伴隨著經濟的快速增長，這兩大問題在各類資源型產業，尤其在具有戰略意義的資源產業中不斷加劇。本書在梳理中外文獻的基礎上，把兩類外部性納入產業組織理論的過度進入定理和進入規制模型中進行理論探討和實證檢驗，以此驗證國有股權在可耗竭資源型產業中的角色定位。在此基礎上，結合雙重外部性與產業組織的“結構―行為―績效”(SCP)範式，考量開放經濟背景下，可耗竭資源型產業的國有股權與產業績效的關係和雙向影響。進一步，考慮到稀土資源戰略意義重大，本書以稀土資源為典型案例，分析不同國有股權結構對產業發展的作用機制。最後，本書對中國的國有企業按資源屬性進行了類別劃分，區分了不同資源所屬的國有企業類型和所有權，並在國際借鑒和比較的基礎上結合產權、經濟規制、社會規制提出了可耗竭資源型產業間接進入規制的設計意見和政策建議。
作者簡介
李嘉晨 女，1988年生，浙江寧波人，華東理工大學與University of California, Santa Barbara 聯合培養博士，華東理工大學博士後，現為東華大學旭日工商管理學院講師。以第一作者發表SCI一區文章2篇，CSSCI檢索文章及其他核心期刊若干篇。主持國家自然科學基金青年項目，教育部人文社會科學青年基金項目1項，博士後面上基金項目1項；參與多項國家自然科學基金項目、國家社會科學基金項目研究。研究方向：政府規制、資源與環境經濟學、共享經濟、城市公共經濟等。
目次
目錄
第1章 導論 1
1.1 問題的提出 1
1.2 研究內容與分析結構 3
1.2.1 中國可耗竭資源型產業的特徵分析 3
1.2.2 雙重外部性下的自由進入和社會福利 4
1.2.3 資源型產業的外部性測算和結構績效關係的實證檢驗 5
1.2.4 稀土資源行業的間接進入規制問題 5
1.2.5 中國可耗竭資源型產業的間接進入規制體系構建 6
1.3 研究思路和技術路線 6
1.3.1 研究思路 6
1.3.2 技術路線圖 7
1.4 研究意義與創新點 8
1.4.1 理論意義 8
1.4.2 實際應用價值 9
1.4.3 主要創新點 9
第2章 相關理論與文獻述評 11
2.1 過度進入與社會效率 11
2.1.1 過度進入和過度競爭的界定 11
2.1.2 自由進入與過度進入定理 12
2.2 負外部性與市場失靈 13
2.2.1 代際外部性 14
2.2.2 環境外部性 15
2.3 進入規制與規制失靈 17
2.3.1 規制方法及分類 17
2.3.2 規制效率與規制失靈 19
2.4 產業結構與績效關係 21
2.4.1 結構―行為―績效關係的演變 21
2.4.2 SCP的分析拓展 22
2.5 開放經濟背景下的相關研究 25
2.5.1 開放經濟下的產業結構和外部性 25
2.5.2 開放經濟與政府規制 26
2.6 其他相關中文文獻 27
2.6.1 過度進入、進入規制與外部性 27
2.6.2 SCP假說的中國實踐 28
2.6.3 對外開放、產業結構與雙重外部性 29
2.7 總結和評述 30
第3章 中國可耗竭資源型產業的基本特徵及問題分析 32
3.1 儲量特徵 33
3.1.1 過度開採造成高儲量資源迅速耗竭 33
3.1.2 戰略性可耗竭資源流失問題嚴重 38
3.1.3 替代品的替代功能有限 42
3.2 成本特徵 45
3.2.1 不確定性造成各類成本核算困難 46
3.2.2 成本劣加性與規模經濟性 49
3.3 價格特徵 50
3.3.1 資源廉價消耗助推經濟快速發展 51
3.3.2 有限替代品使資源價格陷入“綠色悖論” 53
3.4 外部性特徵 54
3.4.1 產權不明晰造成代際內外的不公平 55
3.4.2 環境污染和生態破壞修復成本巨大 56
3.4.3 外部性特徵的模型化和交易成本 57
3.5 對外依賴與資源安全 60
第4章 加入外部性的間接進入規制模型 64
4.1 存在外部性的過度進入模型 66
4.1.1 模型設定 66
4.1.2 自由進入下的企業均衡數量 66
4.1.3 考慮外部性的企業數量和社會福利 68
4.2 考慮外部性的進入規制模型 69
4.2.1 模型設定 70
4.2.2 模型分析 71
4.2.3 進入規制模型結論 76
4.3 間接進入規制效果的初步檢驗 76
4.3.1 代際外部性的測算 77
4.3.2 國有化作為間接進入規制對中國資源型產業的影響 80
第5章 中國可耗竭資源SCP-2E模型
――基於企業層面 92
5.1 環境外部性的測算 92
5.1.1 測算方法 93
5.1.2 雙重外部性的比較研究 94
5.2 指標設定和數據 95
5.3 SCP-2E計量模型構建 96
5.4 實證結果 98
5.4.1 雙重外部性與市場結構的關係 99
5.4.2 考慮外部性的資源企業結構―績效關係研究 100
5.5 討論 103
第6章 中國可耗竭資源SCP-2E模型――基於產業層面 105
6.1 開放經濟下的外部性與社會福利 106
6.1.1 中國可耗竭資源的進出口現狀 106
6.1.2 進口對外部性和社會福利的影響 109
6.1.3 出口對外部性和社會福利的影響 110
6.2 國有化、雙重外部性與產業績效的協整關係研究 111
6.2.1 數據來源和變量設置 111
6.2.2 國有化和外部性的趨勢研究 113
6.2.3 計量模型和預檢驗 116
6.2.4 實證結果 119
6.3 國有化、雙重外部性與產業績效的門檻效應研究 122
6.3.1 門檻變量1――代際外部性 123
6.3.2 門檻變量2――環境外部性 126
6.3.3 門檻模型的結果討論 129
第7章 案例研究：中國稀土產業的間接進入規制與績效研究 131
7.1 稀土產業現狀分析 131
7.2 稀土開採的雙重外部性分析 134
7.2.1 稀土資源的過度進入與代際損失 134
7.2.2 稀土開採的環境外部性 135
7.3 中國稀土產業的進入規制及相關政策 137
7.3.1 稀土規制政策及評述 137
7.3.2 開放經濟下稀土的進出口配額及非法走私 139
7.4 稀土企業的國有股權結構研究 141
7.4.1 稀土行業上市公司的國有股權結構 142
7.4.2 國有化水平與稀土企業績效的方差分析 145
7.5 稀土產業的間接進入規制建議 147
7.5.1 根據戰略目標調整國有股權份額 148
7.5.2 利用國有資本建立戰略儲備制度 148
第8章 中國可耗竭資源型產業的間接進入規制設計 150
8.1 中國可耗竭資源型產業的規制政策梳理 151
8.1.1 2016年後出臺的相關政策梳理 151
8.1.2 2016年前後資源型產業相關政策的對比 153
8.2 間接進入規制設計――國有企業改革 154
8.2.1 中國國有企業的發展特性與國際借鑒 154
8.2.2 國有企業中國有股權的職能轉變 157
8.2.3 資源型產業的產權問題和產業整合 159
8.2.4 間接進入規制與其他規制的結合 161
第9章 結論及政策建議 164
9.1 全書總結 164
9.2 政策建議 167
9.3 不足與展望 171
參考文獻 172
後 記 189
第1章 導論 1
1.1 問題的提出 1
1.2 研究內容與分析結構 3
1.2.1 中國可耗竭資源型產業的特徵分析 3
1.2.2 雙重外部性下的自由進入和社會福利 4
1.2.3 資源型產業的外部性測算和結構績效關係的實證檢驗 5
1.2.4 稀土資源行業的間接進入規制問題 5
1.2.5 中國可耗竭資源型產業的間接進入規制體系構建 6
1.3 研究思路和技術路線 6
1.3.1 研究思路 6
1.3.2 技術路線圖 7
1.4 研究意義與創新點 8
1.4.1 理論意義 8
1.4.2 實際應用價值 9
1.4.3 主要創新點 9
第2章 相關理論與文獻述評 11
2.1 過度進入與社會效率 11
2.1.1 過度進入和過度競爭的界定 11
2.1.2 自由進入與過度進入定理 12
2.2 負外部性與市場失靈 13
2.2.1 代際外部性 14
2.2.2 環境外部性 15
2.3 進入規制與規制失靈 17
2.3.1 規制方法及分類 17
2.3.2 規制效率與規制失靈 19
2.4 產業結構與績效關係 21
2.4.1 結構―行為―績效關係的演變 21
2.4.2 SCP的分析拓展 22
2.5 開放經濟背景下的相關研究 25
2.5.1 開放經濟下的產業結構和外部性 25
2.5.2 開放經濟與政府規制 26
2.6 其他相關中文文獻 27
2.6.1 過度進入、進入規制與外部性 27
2.6.2 SCP假說的中國實踐 28
2.6.3 對外開放、產業結構與雙重外部性 29
2.7 總結和評述 30
第3章 中國可耗竭資源型產業的基本特徵及問題分析 32
3.1 儲量特徵 33
3.1.1 過度開採造成高儲量資源迅速耗竭 33
3.1.2 戰略性可耗竭資源流失問題嚴重 38
3.1.3 替代品的替代功能有限 42
3.2 成本特徵 45
3.2.1 不確定性造成各類成本核算困難 46
3.2.2 成本劣加性與規模經濟性 49
3.3 價格特徵 50
3.3.1 資源廉價消耗助推經濟快速發展 51
3.3.2 有限替代品使資源價格陷入“綠色悖論” 53
3.4 外部性特徵 54
3.4.1 產權不明晰造成代際內外的不公平 55
3.4.2 環境污染和生態破壞修復成本巨大 56
3.4.3 外部性特徵的模型化和交易成本 57
3.5 對外依賴與資源安全 60
第4章 加入外部性的間接進入規制模型 64
4.1 存在外部性的過度進入模型 66
4.1.1 模型設定 66
4.1.2 自由進入下的企業均衡數量 66
4.1.3 考慮外部性的企業數量和社會福利 68
4.2 考慮外部性的進入規制模型 69
4.2.1 模型設定 70
4.2.2 模型分析 71
4.2.3 進入規制模型結論 76
4.3 間接進入規制效果的初步檢驗 76
4.3.1 代際外部性的測算 77
4.3.2 國有化作為間接進入規制對中國資源型產業的影響 80
第5章 中國可耗竭資源SCP-2E模型
――基於企業層面 92
5.1 環境外部性的測算 92
5.1.1 測算方法 93
5.1.2 雙重外部性的比較研究 94
5.2 指標設定和數據 95
5.3 SCP-2E計量模型構建 96
5.4 實證結果 98
5.4.1 雙重外部性與市場結構的關係 99
5.4.2 考慮外部性的資源企業結構―績效關係研究 100
5.5 討論 103
第6章 中國可耗竭資源SCP-2E模型――基於產業層面 105
6.1 開放經濟下的外部性與社會福利 106
6.1.1 中國可耗竭資源的進出口現狀 106
6.1.2 進口對外部性和社會福利的影響 109
6.1.3 出口對外部性和社會福利的影響 110
6.2 國有化、雙重外部性與產業績效的協整關係研究 111
6.2.1 數據來源和變量設置 111
6.2.2 國有化和外部性的趨勢研究 113
6.2.3 計量模型和預檢驗 116
6.2.4 實證結果 119
6.3 國有化、雙重外部性與產業績效的門檻效應研究 122
6.3.1 門檻變量1――代際外部性 123
6.3.2 門檻變量2――環境外部性 126
6.3.3 門檻模型的結果討論 129
第7章 案例研究：中國稀土產業的間接進入規制與績效研究 131
7.1 稀土產業現狀分析 131
7.2 稀土開採的雙重外部性分析 134
7.2.1 稀土資源的過度進入與代際損失 134
7.2.2 稀土開採的環境外部性 135
7.3 中國稀土產業的進入規制及相關政策 137
7.3.1 稀土規制政策及評述 137
7.3.2 開放經濟下稀土的進出口配額及非法走私 139
7.4 稀土企業的國有股權結構研究 141
7.4.1 稀土行業上市公司的國有股權結構 142
7.4.2 國有化水平與稀土企業績效的方差分析 145
7.5 稀土產業的間接進入規制建議 147
7.5.1 根據戰略目標調整國有股權份額 148
7.5.2 利用國有資本建立戰略儲備制度 148
第8章 中國可耗竭資源型產業的間接進入規制設計 150
8.1 中國可耗竭資源型產業的規制政策梳理 151
8.1.1 2016年後出臺的相關政策梳理 151
8.1.2 2016年前後資源型產業相關政策的對比 153
8.2 間接進入規制設計――國有企業改革 154
8.2.1 中國國有企業的發展特性與國際借鑒 154
8.2.2 國有企業中國有股權的職能轉變 157
8.2.3 資源型產業的產權問題和產業整合 159
8.2.4 間接進入規制與其他規制的結合 161
第9章 結論及政策建議 164
9.1 全書總結 164
9.2 政策建議 167
9.3 不足與展望 171
參考文獻 172
後 記 189
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