商品簡介
本書系統全面講解了ISO 37301:2021標準的要求以及合規管理體系建設的過程，回答了企業普遍關心的問題，糾正了標準理解和實施過程存在的偏差，使企業可以通過合規管理體系建設和認證來防控合規風險、證實和提升企業合規管理水平。
本書主要有以下特點:
- 系統講解企業合規管理的底層邏輯。
- 通過系統分析讓企業真正知道如何做。
- 力圖教會企業合規管理體系建設和維護的方法。
- 告訴企業如何確保合規管理體系建設的有效性。
合規管理體系的建設是一個複雜和系統的工程，企業在學習ISO 37301:2021標準，建立合規管理體系過程中碰到很多問題，也存在很多認識方面的誤區，本書希望幫助企業回答下列問題:
- 合規義務這麼多如何識別?合規風險如何評價?
- 合規制度是不是越多越好?
- 合規風險控制措施如何制定?
- 如何整合到業務過程?
- 必須要建立哪些文件?
- 是否有必要申請ISO 37301合規管理體系認證?
- 體系建設到什麼程度才能通過合規管理體系認證?
- 哪些部門和人員需要參與合規管理體系建設工作?
- 合規、法務、風控、內控有什麼區別和聯繫?
- ISO 37301:2021標準和《中央企業合規管理辦法》是否存在差異?
作者簡介
雒宏偉，上海英格爾認證有限公司副總經理，ISO 37301合規管理體系、ISO 37001反賄賂管理體系、ISO 56002創新管理體系、ISO 55001資產管理體系和ISO 31000風險管理體系審核員培訓教師。安徽大學法學院合規研究與評估中心研究員、上海對外經貿大學法律專業研究生校外導師。長年致力於反賄賂管理、合規管理、資產管理、風險管理、創新管理領域的研究和開發，在《中國認證認可》《中國標準化》等重點雜志上發表論文20余篇。
儲育明，安徽大學法學院教授。在《法學研究》《中國法學》等刊物公開發表《馳名商標及其法律保護初探》《股票管理中的若干法律問題研究》等學術論文40余篇，主編或參編《中國商事法》《商法》《海峽兩岸公司法比較研究》等著作10余部。曾獲“陳香梅教育獎”“安徽大學教書育人獎”等教學科研獎勵多項。
序
在我國,全面依法治國的理念已深入人心並在不斷強化,同時近年來在複雜的國際局勢背景下,企業合規管理也越來越受到我國政府、社會和企業的重視。一方面,政府部門通過合規管理體系國家標準、合規管理指引和合規管理辦法等文件的發布,積極推動和鼓勵企業通過建立合規管理體系控制合規風險;另一方面,越來越多的企業也逐漸深入認識到合規管理體系對於防控合規風險的重要性。
ISO37301:2021《合規管理體系 要求及使用指南》國際標準(以下簡稱ISO37301標準)的發布為企業通過建立合規管理體系控制合規風險提供了最新的管理理念、基本原則和最佳實踐。為幫助企業更好地理解和實施該標準,安徽大學法學院決定成立合規管理項目團隊,與Intertek天祥集團和國內著名的律所合作編寫本書,並將本書納入安徽大學即將出版的合規管理系列叢書。
本書是以ISO37301標準為核心,在理解標準要求的基礎上,結合編寫者長期從事管理和合規的研究和實踐經驗,總結出了一套系統、科學、經濟、有效地建立合規管理體系、解決企業合規管理問題的方法和技術。本書旨在為企業按照ISO37301標準要求建立合規管理體系降低合規風險提供切實有效的指導,避免因為對標準理解的偏差,造成合規管理體系建設的形式主義、片面性而導致實踐與理論相脫節的現象,為企業建立一個符合ISO37301標準、可行有效的合規管理體系作出自己的貢獻。
本書在編寫過程中遵循如下原則:
第一,力求概念清晰,結構明確,突出實踐和應用,滿足企業對合規管理認識的需求。
第二,確保各章節和管理體系各過程之間的脈絡和邏輯關係清晰,便於讀者對各章節所學的知識能夠融會貫通、對合規管理體系有更加全面的認知,兼顧宏觀和微觀層面。
第三,對於各標準條款的解析,採用過程方法和FEMA的分析工具,便於讀者對合規管理體系各個過程的作用和管理重點有比較系統全面的理解,能夠將管理體系各過程的要求有效應用在企業的各業務過程中,既有理論的深度,也有實踐方面的有效性。
第四,理論聯繫實踐,通過體系建設案例、ISO37301標準與《中央企業合規管理辦法》的對比分析等,加強讀者對ISO37301標準的理解和對合規管理體系建設實操性的認知。
本書基於過程方法和風險管理的理論,對企業如何進行合規管理體系建設進行了系統的闡述和解析,主要內容有以下幾個部分:
(1)合規管理體系的簡介,包括:ISO37301標準誕生的背景、過程、意義;合規管理的基本原則、合規管理體系的框架結構、合規管理體系的運作機制;
(2)ISO37301標準的解讀,包括:ISO37301標準的術語和定義的概述、ISO37301術語解讀、過程方法和FMEA;ISO37301標準主要條款的解讀和過程分析;
(3)合規管理體系建設的步驟和重點關注;
(4)合規管理體系建設形成的主要文件和預期達到的效果;
(5)合規管理體系建設示例;
(6)《中央企業合規管理辦法》與ISO37301標準的差異和整合;
(7)合規與風控、審計和法務之間的關係;
(8)通用領域國際合規義務概述。
本書由安徽大學法學院牽頭組織,雒宏偉領導的合規項目組承擔主要編寫任務,北京德恒律師事務所也參與了本書的編寫工作。本書主要編寫人員有雒宏偉、儲育明、王煜卓、溫春曉、範曉亮、蔡丹。
由於編寫時間有限,且合規管理體系建設在全國剛剛起步,對合規管理體系標準的研究和實踐還需要進一步深入和完善,尤其是全球經濟、政治、監管等企業的外部環境在發生比較大的變化,如何更好建設、運行、維護並創新發展合規管理體系還需要持續深化研究,因此書中難免會有不足和尚需完善之處,歡迎廣大讀者提出寶貴的意見。存在的錯誤、問題和修改建議請反饋至本書編寫團隊指定郵箱luohongwei369@163.com,以便日後進一步修改和完善。
編 者
2022年10月30日
目次
目錄
第一章 ISO37301合規管理體系簡介 001
一、ISO37301標準誕生的背景 001
二、ISO37301標準誕生的過程 004
三、ISO37301標準誕生的意義 005
四、合規管理的基本原則 008
五、合規管理要達到的目標 013
六、合規管理體系的框架結構 014
七、合規管理體系各過程之間的邏輯關係 015
第二章 合規管理體系的術語和分析工具 021
一、ISO37301標準術語和定義的解讀 021
二、合規管理體系的分析工具 033
第三章 “組織環境”的解讀和過程分析 037
一、第4.1條:理解組織及其環境 037
二、第4.2條:理解相關方的需要和期望 041
三、第4.3條:確定合規管理體系的範圍 042
四、第4.4條:合規管理體系 044
五、第4.5條:合規義務 045
六、第4.6條:合規風險評估 047
第四章 “領導作用”的解讀和過程分析 053
一、第5.1條:領導作用和承諾 053
二、第5.2條:合規方針 059
三、第5.3條:崗位、職責和權限 061
第五章 “策劃”的解讀和過程分析 069
一、第6.1條:應對風險和機會的措施 069
二、第6.2條:合規目標及其實現的策劃 072
三、第6.3條:針對變更的策劃 074
第六章 “支持”的解讀和過程分析 076
一、第7.1條:資源 076
二、第7.2條:能力 077
三、第7.3條:意識 082
四、第7.4條:溝通 083
五、第7.5條:文件化信息 085
第七章 “運行”的解讀和過程分析 090
一、第8.1條:運行的策劃和控制 090
二、第8.2條:確立控制和程序 093
三、第8.3條:提出疑慮 095
四、第8.4條:調查過程 096
第八章 “績效評價”和“改進”解讀和過程分析 100
一、第9.1條:監視、測量、分析和評價 100
二、第9.2條:內部審核 108
三、第9.3條:管理評審 110
四、第10章:改進 113
第九章 合規管理體系建設過程和預期成果 117
一、合規管理體系建設的步驟和重點關注 117
二、合規管理體系的主要文件和預期效果 119
附錄一 合規管理體系建設示例 123
附錄二 《中央企業合規管理辦法》和ISO37301標準的差異和整合 146
附錄三 合規與風控、審計和法務之間的關係 176
附錄四 通用領域國際合規義務概述 182
參考文獻 199
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