證券交易法

證券交易法是一門相當專業之學科，涉及公司法、相關商事法規與諸多法規命令及行政規則，除證券交易法之研究範圍與題材外，並透過學界與實務界之意見交流，讓我國證券交易法規能更進一步充實與因應市場之變化與需要，更有效作為規範資本市場之依據。

第一篇　證券交易法理論基礎 1
第一章　總　則………………………………………… 3
第一節　證券交易法立法目的 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 5
第二節　證券交易法主管機關 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 7
第三節　受證券交易法規範之公司 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯13
第四節　有價證券 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯16
第五節　發行市場與流通市場 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯23
第二章　公司治理…………………………………… 27
第一節　公司治理之可能模式 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯29
第二節　獨立董事 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯32
第三節　審計委員會 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯41
第四節　各種功能委員會 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯51
第二篇　資訊公開 55
第三章　公開發行公司之管理……………………… 57
第一節　資訊不對等之解決 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯59
第二節　財務報告之提出義務 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯61
第三節　重大財務業務行為之監控 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯69
第四節　對於內部人股權之管理 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯73
第五節　股東會相關規範 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯80
第六節　內控制度 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯85

第三篇　有價證券之募集私募發行與買賣 95
第四章　有價證券之募集發行……………………… 97
第一節　有價證券之募集發行、申報生效與豁免證券 ⋯⋯99
第二節　公開說明書 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 106
第三節　強制股權分散 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 122
第五章　有價證券之買賣…………………………… 127
第一節　有價證券之買賣方式 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 129
第二節　證券交易所 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 140
第三節　公司買回股份 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 144
第四節　取得大量股權之規範 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 151
第五節　公開收購 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 154
附　表　公開收購公開發行公司有價證券申請書 ⋯⋯⋯ 167
第六章　證券之私募………………………………… 169
第一節　私募主體、標的與私募程序 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 171
第二節　私募有價證券之轉讓 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 180
第三節　違法私募行為之效果 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 183
第四篇　證券商管理 187
第七章　證券商與同業公會………………………… 189
第一節　證券業務之管理 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 191
第二節　證券承銷商 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 198
第三節　證券自營商 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 199
第四節　證券經紀商 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 199
第五節　證券商同業公會 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 200
第六節　紛爭解決模式 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 202
第五篇　外國公司 205
第八章　對外國公司之規範………………………… 207
第一節　外國公司之定義 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 209
第二節　外國公司之上市（櫃）與登錄買賣 ⋯⋯⋯⋯⋯ 210
第三節　外國公司之代理人 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 214
第六篇　法律責任之規範 217
第九章　證券交易法所規範之法律責任…………… 219
第一節　資訊不實 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 221
第二節　非常規交易與特別背信 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 225
第三節　操縱市場 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 227
第四節　內線交易 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 232
第五節　短線交易 ⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯ 238