集群創新、FDI 技術外溢與知識管理戰略（簡體書）

本研究立足於國內外文獻比較，對跨國公司跨國研發的現狀、功能、研發活動的性質、在全球研發網絡中的地位及其對東道國經濟的影響展開系統研究，並基於跨國公司在華投資情況展開比較分析，以透過現象找出跨國公司在華投資的動機和內在機理，探尋其變化規律和趨勢，以期為中國外商投資政策的制定提供決策依據。本研究擬基於中國新三角貿易模式的現狀和特徵，從技術引進、R&D支出、FDI投資三個路徑來研究技術溢出對我國本土企業創新活動的影響。研究的主要問題有：（1）跨國研發的組織模式有哪些？（2）跨國研發活動為我國自主創新所帶來的機遇與挑戰？（3）我國通過貿易和投資吸收外部知識溢出的主要路徑？（4）我國企業利用跨國研發模式，通過貿易和投資活動實現知識管理的戰略？

屈韜（1971年-），教授，博士，碩士生導師。曾出版著作9部，《FDl技術外溢與自主創新體系研究》、《轉型期商業銀行內部人控制的實證研究》；在《國際貿易》、《亞太經濟》、《現代財經》等專業期刊上發表論文50余篇。曾應多家企事業單位邀請擔任“國際貿易操作管理與結算融資”領域的主講嘉賓。2012年在全球金融與商務會議上獲“最佳研究獎”。先后赴格魯吉亞、美國、馬來西亞、哥斯達黎加考察、交流和訪問。主要研究領域為：跨國經營與管理。

《集群創新、FDI技術外溢與知識管理戰略》基于中國新三角貿易模式的現狀和特征，從技術引進、R&D支出、FDI投資三個路徑來研究技術溢出對我國本土企業創新活動的影響。

第一章引言
一、選題及研究意義
（一）研發國際化
（二）問題的提出
（三）選題的研究意義及其重要性
二、研究的對象
第二章國內創新活動的發展
一、中國創新體系的發展歷程
二、研發主體的變化
三、研發活動的地區分布
四、不同所有制企業科技投入-產出情況分析
五、高新技術產業投入-產出情況分析
（一）高新技術產業科技投入情況
（二）高新技術產業產出情況
六、衡量國家或地區創新能力的指標體系
七、我國創新結構的突出問題
第三章技術創新的影響因素研究
一、關于比較優勢陷阱和自生能力的爭論
二、創新體系組織架構
三、創新產出及創新效率的衡量指標及其影響因素
（一）專利分布特點
（二）研發密度
（三）研發國際化程度
四、創新產出和創新效率的影響因素
五、創新投入的影響因素
（一）贏利能力
（二）知識溢出對研發支出的影響
（三）FDI技術外溢對研發支出的影響
六、環境差異要素的直接影響因素
（一）市場結構
（二）政府公共政策
（三）市場機會
七、研究局限性
第四章影響FDl知識溢出的因素研究
一、跨國公司的投資類型與所有權安排
（一）跨國公司的投資類型
（二）跨國公司的所有權安排
（三）跨國公司的投資戰略
二、東道國的吸收能力與競爭機制
（一）國內企業的吸收能力-
（二）東道國的競爭機制
三、影響東道國吸收能力的主要因素
（一）技術差距學說
（二）人力資本學說
（三）貿易效應學說
四、技術擴散的制約機制
（一）人員擴散機制
（二）知識擴散機制
（三）地區擴散機制
五、創新、技術轉移和貿易的決策模型
第五章FDI知識溢出的路徑研究
一、技術外溢的理論研究
（一）產業組織理論
（二）國際貿易理論
（三）內生經濟增長理論
二、FDI技術外溢的路徑
（一）示范-模仿效應（demonstration and imitation effect）
（二）競爭效應（competition effect）
（三）聯系效應（1inkage effect）
（四）人力資源流動效應（employment effect）
三、FDl技術外溢的實證研究
四、技術外溢對經濟增長與技術進步的影響
（一）技術貿易對經營效率的影響
（二）FDI技術外溢對本土企業技術進步的影響
五、研究局限性
第六章實證檢驗：FDI知識溢出路徑對產業提升和創新績效的影響
一、FDI對廣東貿易商品結構和產業競爭力的影響
（一）廣東投資與貿易現狀研究
（二）FDI對廣東外貿商品結構的影響--基于貿易均衡貢獻指數的經驗分析
（三）FDI對廣東產業競爭力的影響--基于面板數據的實證研究
（四）政策建議
二、FDI知識溢出路徑對創新績效的影響
（一）貿易對技術進步的影響及研究假設
（二）FDI對技術進步的影響及研究假設
（三）投資、貿易對研發強度的影響及研究假設
（四）實證檢驗：“新三角貿易”模式下貿易、投資對創新績效的影響
（五）研究結論與政策意義
第七章跨國研發戰略對自組織和空間組織模式的影響
一、研發國際化趨勢
二、研發國際化戰略對跨國公司自組織的影響
三、研發國際化戰略對跨國公司空間組織模式的影響
第八章中國、印度研發國際化若干問題的思考
一、研發投資的決策基準
二、海外研發單元的功能演變
三、研發國際化的區位選擇
四、學習模式還是開發模式
五、本土自治與內部控制的權衡
六、研究結論
第九章利用集群創新和FDI技術外溢驅動區域發展的戰略研究
一、創新驅動型集群的內涵
二、集群創新模式、路徑和組織構成
三、集群創新的驅動力及傳導機制--基于波特模型的研究
（一）要素條件驅動
（二）需求驅動
（三）公司戰略和競爭者驅動
（四）關聯產業驅動
四、廣東創新驅動型集群發展現狀
五、基于中山高科技開發區創新驅動力的實證研究
（一）樣本選擇
（二）基于波特模型的實證分析
（三）研究結論與政策建議
（四）討論
六、基于集群的視角重新審視FDI對區域競爭力的影響
（一）集群與FDI的關系研究
（二）集群類型對跨國R&D投資區位選擇的影響
（三）基于集群的視角重新審視FDI對區域競爭力的影響
七、結論與政策建議
第十章知識獲取和知識管理戰略：一個案研究和啟示
一、激勵型組織設計和知識管理戰略
二、支持機制對知識管理戰略的影響
（一）社會資本對知識管理戰略的影響
（二）吸收能力對知識管理戰略的影響
三、中國彩電行業技術創新與國際化成長歷程
四、消費電子企業海外技術獲取型FDI的投資實踐
五、消費電子業吸引海外跨國研發投資
（一）跨國公司在華研發投資現狀
（二）微軟在華研發投資活動
（三）英特爾在華研發投資活動
（四）韓國三星在華研發投資活動
（五）Nokia在華研發投資活動
（六）Philips在華研發投資活動
六、基于消費電子企業的案例研究
（一）樣本選擇
（二）知識獲取階段的知識管理戰略比較
（三）知識擴散階段的知識管理戰略比較
（四）知識商業化階段的知識管理戰略比較
（五）知識管理的戰略轉變
七、討論
參考文獻
后記

一、關于比較優勢陷阱和自生能力的爭論
薩繆爾森在《經濟學》中指出：美國從1900年到20世紀90年代的經濟發展過程中，人均產出年均增長1.8％，其中約0.3％的增長來源于資本的深化，其余則來源于科技創新。
在由北京大學中國經濟研究中心舉辦的“CCER中國經濟觀察”第三次報告會上，林毅夫（2006）提出“李約瑟之謎”：中國古代發明和發現遠遠超過同時代的歐洲，特別是15世紀之前。但為什么近代工業和科技革命卻沒有發生在中國？學術界的一種解釋是：中國勞動力豐富且廉價，相對而言，技術和技術創新顯得稀缺而昂貴了。這使得企業更愿意以工人替代機器，而不愿意從事技術創新活動。由于那些能節省勞動、提高效率的科技發明反而有可能使自己喪失競爭優勢，對類似的需求也就下降了。“‘十一五’規劃有一個亮點，就是強調必須增強自主創新的能力。這到底是動力還是陷阱？我覺得必須仔細分析。該觀點引起學術界很大的爭論。爭論的焦點集中在兩大領域：一是“比較優勢陷阱”論，二是“自生能力”論。前者認為：發展中國家由于技術落后，如果仍然基于自然資源的比較優勢參與國際分工，只能將自己局限在低層次、低價值的生產鏈，始終處于生產的落后狀態，陷入比較利益陷阱。長期以來，中國注重發展勞動密集型產業（如輕工業），就是基于勞動力資源稟賦的比較優勢，但這種比較優勢并非一國產業競爭力和企業自生能力的充分必要條件（廖國民、王永欣，2003）。林毅夫、劉培林（2001）從企業稟賦的角度提出自生能力（viability）的概念，指出在自由競爭的市場結構中，一個自主經營的正常企業，如果能獲得不低于社會可接受的正常利潤水平，這個企業就是有自主能力的。如果給定資本和勞動相對價格，則企業的自生能力取決于它的技術選擇是否與資源稟賦結構相一致。趙堅（2008）認為：比較優勢不能自動轉化為競爭優勢，只有那些能充分利用自主研發比較優勢的企業或產業才可能形成競爭優勢。因此，從政策層面，國家應重點扶持那些能充分利用我國自主研發比較優勢的企業或產業，而不是擁有比較優勢的企業或產業，通過創造公平競爭環境，引導和協助企業進行能力建設。從地區發展看，一個落后地區，只要有適合當地資源比較優勢的科技競爭的體制或產業，仍可能產生技術后發優勢，趕超經濟發達地區。
隨著全球化分工的進行，在技術密集型的行業，國際品牌大廠將核心放在研發與創新，逐步放棄制造功能，形成“中空型企業”，將生產制造、物流服務等外包給包括中國臺灣、印度、中國大陸在內的發展中國家或新興工業化國家和地區的供應商。由于創新成果商品化的應用研究仍離不開供應商的支持，創新型企業與供應商之間存在相互依賴的關系。這意味著：中國在以跨國公司為主的國際創新網絡中有著十分重要的角色。