企業營商風險與合規指引（簡體書）

《企業營商風險與合規指引》系統地總結了金杜調查與合規團隊為企業提供合規服務的經驗，不僅從反商業賄賂的角度分析了企業所面臨的各種合規風險點和重要風險領域，而且為企業建立或完善合規計劃、應對海外監管調查、應對國內行政調查和刑事調查，提供了百科全書式的知識。本書分別討論了企業所面臨的反商業賄賂合規監管環境、企業日常經營管理中的合規熱點問題、企業海外運營的合規熱點、合規對企業可持續發展的價值、國有企業合規管理體系建設的經驗。不僅如此，本書還將所援引的典型合規案例附於後半部分，做到了觀點與資料並重，使讀者可以獲得更大的信息量。

吳巍，女，畢業于吉林大學法學院，先後獲得法學學士和碩士學位。1992年入職最高人民檢察院反貪總局，在最高人民檢察院反貪總局工作期間，處理了大量職務犯罪案件；在最高人民檢察院民事行政檢察廳工作期間，處理了大量民商事申訴案件，對其中一些確有錯誤的案件依法向最高人民法院提出抗訴。

2004年3月，吳巍加入金杜律師事務所，現為金杜律師事務所爭議解決部調查與合規組合夥人。主要執業領域包括：企業合規風險評估、企業合規風險防範與應對、企業合規體系建設、企業危機處理服務，公司糾紛以及民商行政案件的再審等。

吳巍律師先後被《錢伯斯亞太概覽》評為公司調查/反腐敗領域“特別推薦律師”(2018～2020年)，被全球權威法律評級指南《法律500強》評為監管與合規領域的“特別推薦律師/領先律師”(2014年、2017～2018年)。自2016年起，吳巍律師連續四年被《亞洲法律概況》評選為中國“領先律師”，被《亞太法律500強》評選為中國區爭議解決領域傑出律師(2014年)。

吳巍律師于2014年作為主編撰寫了《中國反商業賄賂合規實務指南》(中英雙語)一書，並於2015年出版了日文版。2015年參與編寫了《醫藥與法律――中國醫藥健康產業法律服務與實務指南》一書。

吳巍律師至今已辦理過多起公司法人涉嫌犯罪案件和民刑交叉案件，對處理商業賄賂案件具有豐富經驗。吳巍律師還辦理過多家國內外企業的合規管理體系建設項目、應對世界銀行等國際金融機構調查及制裁項目、協助企業應對美國FCPA調查項目、企業內部調查項目、應對市場監督管理局合規處罰項目以及日常合規諮詢及各類合規培訓，對企業合規有深入研究。

吳巍律師辦理的部分代表性項目如下：協助某清潔能源領域的大型央企全面識別、評估企業涉及的合規風險，將評估結果轉化為制度文件，劃清底線、紅線，建立整體合規管理體系。

協助國內某A股上市藥企開展風險評估及合規管理系統建設工作。

協助某國有基金公司起草制定違規追責等相關制度文件，完善合規管理體系。

協助某移動互聯領域數字內容提供、運營及服務商開展互聯網領域的反商業賄賂調研，根據需求起草合規制度文件，開展合規文化建設。

協助國內某上市體外診斷產品研發、生產、銷售企業對其商業模式進行風險評估，並從合規角度給出優化建議。

協助國內某製藥企業開展Pre-IPO合規風險評估及改進工作，助力其順利上市。

協助某大型跨國製藥企業應對美國FCPA調查。

接受委託對某美國上市的國內領先人力資源服務商開展反商業賄賂內部調查。

協助某國際領先製藥企業應對市場監督管理局反商業賄賂調查及員工反商業賄賂舉報，並開展模擬突襲演練。

協助某輸配電研發、生產企業應對世界銀行的制裁程序，協助其就和解事宜進行談判。

協助某大型國際經濟技術合作集團根據世界銀行的合規要求，並結合企業自身情況，建立合規及風險控制體系。

協助某國有大型水力發電設備生產企業應對亞洲開發銀行的制裁程序，並結合企業自身情況，建立合規及風險控制體系。

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目錄

第一章

企業應當正視的合規新常態

一、國家監察制度頂層設計完成

二、商業賄賂被重新定義

三、反商業賄賂行政執法力量進一步強化

四、國內企業開展合規體系建設成為大勢所趨

五、中國營商環境改善進入新階段

第二章

2015～2018年反賄賂執法數據分析

一、整體執法趨勢的數據分析

二、行政執法的數據分析總覽

三、上海反商業賄賂行政執法趨勢分析

四、刑事執法的數據分析總覽

五、上市公司涉及職務犯罪的數據分析

六、監察機關辦理職務犯罪案件情況

第三章

企業與公職人員交往中的合規熱點問題

一、《監察法》凝聚反腐合力,依法反腐更進一步

二、如何區分國企工作人員與國家工作人員

三、如何區分醫療機構工作人員與國家工作人員

四、警惕以交易形式非法收受賄賂的新型受賄方式

第四章

企業與交易相對方及其員工交往的合規熱點問題

一、如何適用“穿透原則”認定交易相對方和受交易相對方委託的主體

二、企業向交易相對方支付回扣的合規風險

三、企業常見贊助形式的合法性

四、非法統方與醫藥代表備案制

第五章

企業上下游關係中的合規熱點問題

一、如何認定有影響力的主體

二、如何認定利用影響力影響交易的第三方

三、汽車零售業商業賄賂的最新執法動態

四、銷售獎勵中的合規風險

――從輪胎業商業賄賂案說起

五、企業供應商合規管理的優化思路

第六章

企業處理合規危機的應對技巧

一、發現員工實施了舞弊行為,企業應如何處置

二、員工涉嫌職務犯罪時的勞動關係處理思路

三、企業如何有效應對反賄賂調查程序及防範風險

四、企業處理輿論危機的應對技巧

五、高管舞弊犯罪,企業如何挽回自己的損失

第七章

企業域外運營的合規熱點問題

一、域外反腐敗法對跨國公司的合規監管：近期美國、英國涉華合規執法案件觀察

二、中國香港地區反腐敗法對跨國企業的合規監管

三、世界銀行的反腐制裁：中國企業不可忽視的域外合規風險

四、中國企業域外合規經營的挑戰與實踐

第八章

合規制度助力企業實現可持續發展

一、建立有效的合規制度是區分員工責任與企業責任的重要依據

二、通過合規整改可解除世界銀行制裁

三、建立合規制度未來有可能成為企業的強制義務

――從《薩賓第二法案》說起

第九章

國有企業合規管理體系建設

一、國有企業應如何完善自身的合規管理體系

二、制定違規追責制度,助力國企合規落地執行

三、借助信息化系統進入企業合規管理“快車道”

四、國企如何選聘合規律師及合規律師如何為企業服務

附錄

相關案例彙編

1.郭某某受賄案［案號：北京市朝陽區人民法院刑事判決書(2017)京0105刑初第1836號］

2.沈某某犯非國家工作人員受賄案［案號：四川省攀枝花市西區人民法院刑事判決書(2015)攀西刑初字第44號］

3.厲某、薛某受賄案［案號：浙江省溫州市甌海區人民法院刑事判決書(2014)溫甌刑初字第223號、浙江省溫州市甌海區人民法院刑事判決書(2014)溫甌刑初字第225號、浙江省溫州市中級人民法院刑事裁定書(2014)浙溫刑終字第886號］

(2014)溫甌刑初字第223號

(2014)溫甌刑初字第225號

(2014)浙溫刑終字第886號

4.許某某受賄案［案號：江蘇省蘇州市某區人民法院刑事判決書(2007)刑初字第283號］

5.肖某某受賄案［案號：湖北省公安縣人民法院刑事判決書(2016)鄂1022刑初70號、湖北省荊州市中級人民法院刑事裁定書(2016)鄂10刑終192號］

(2016)鄂1022刑初70號

(2016)鄂10刑終192號

6.關於昆明某集團有限公司凱裡分公司行政處罰公告［案號：凱市監處字(2016)71號］

7.濟南某新科技有限公司商業賄賂案(案號：濟曆城市監檢處字〔2017〕19號)

8.上海某醫療器械有限公司商業賄賂案(案號：滬工商青案處字〔2015〕第290201310628號)

9.任某某受賄案［案號：上海市楊浦區人民法院刑事判決書(2012)楊刑初字第153號］

10.蔡某某、羅某某等非法獲取計算機信息系統數據、非法控制計算機系統案［案號：上海市黃浦區人民法院刑事判決書(2017)滬0101刑初456號］

11.白城市某建築工程有限責任公司、王某甲犯對有影響力的人行賄案［案號：長春市寬城區人民法院刑事判決書(2017)吉0103刑初9號］

12.上海某汽車銷售有限公司商業賄賂案(案號：嘉市監案處字〔2017〕第140201710231號)

13.某輪胎公司商業賄賂案(案號：滬工商檢處字〔2016〕第320201510110號行政處罰決定書)

14.楊某、鄭某出售、非法提供公民個人信息案［案號：甘肅省蘭州市城關區人民法院刑事判決書(2016)甘0102刑初605號、甘肅省蘭州市中級人民法院刑事裁定書(2017)甘01刑終89號］

(2016)甘0102刑初605號

(2017)甘01刑終89號

15.黃某某與某銀行廣西分行勞動爭議案［案號：廣西壯族自治區南寧市中級人民法院民事判決書(2017)桂01民終1635號、(2017)桂01民終1636號］

(2017)桂01民終1635號

(2017)桂01民終1636號

後 記