總承包商專案工程契約管理手冊

目前工程之規模日益龐大及複雜，而大多數業者往往只著重在技術層面之探討，忽略對契約內容及細節之管理工作，造成業界在執行工程契約時無法對風險及權益有確實之掌控，更易產生爭議。因國內多年來均無對工程契約管理有完整有系統介紹之專書，故本公司在參考國際契約管理之理論及多年專案契約管理之實務經驗，專門為國內營建業者建構了本工程契約管理手冊，依契約準備、契約訂定、契約執行及契約結案四大階段之時間軸，提供契約管理層面上應注意及正確做法；並提供可運用之契約範例及管理表單，充分體現在專案工程執行契約各層面的重要作業內容。

本書為業界第一本由工程公司出版之工程契約管理之專論書籍，結合五十年來投入工程專案的經驗，無私分享，可作為承包工程業者之教科書級別參考書。

富台工程股份有限公司簡介
歷史沿革
‧富台工程源起於1969年，前身為China Fluor，全球15大美商Fluor之子公司。1976年正式獨立更名為「富台工程股份有限公司」，獲台塑集團創辦人王永慶先生投資並任八年董事長，奠定了工程設計核心專業基礎。
‧1985年起開始承攬EPC統包工程，持續累積大型專案經驗與工程整合能力，逐步發展為國內民營工程業中首屈一指的綜合型工程技術服務公司。

專業項目
‧富台工程歷經五十年穩健發展，服務範圍涵蓋：規劃研究、工程設計、工程採購、興建安裝、試俥啟動、營建管理，以及EPC統包工程等全生命週期工程服務。
‧專業領域橫跨石化、煉油、製藥、生技、高科技、鋼鐵、粉粒體、綠能、廢轉能、能源及水資源等產業，具備從規劃、設計到建造與統包之工程整合能力。

企業獲獎
‧榮獲2012、2017、2022年行政院公共工程金質獎。
‧榮獲2017、2022年經濟部優質獎。
‧多次獲選公家機關優良廠商、職業安全衛生金安獎、幸福企業金質獎。

自1969年承襲美國Fluor Engineering之專業體系與執行程序，數十年來深耕工程設計、監造及工程統包（EPC）領域，成功為國內外客戶完成數千件規模不一、性質多元的工程專案。對工程專業人員而言，專案如期完成、設施順利運轉，固然帶來無可取代的成就感與榮譽感；然而，從企業經營者或整體利害關係人的角度重新審視，我們亦清楚看見，在專案治理、風險控管與執行一致性等層面，仍存在需持續檢討與精進的空間。
多工項的工程專案具備高度差異性與複雜性。業主需求、專案規模、契約條件、地區環境與時程壓力的不同，使每一個專案皆呈現獨特樣貌。在此高度變動且充滿變數的情境下，如何彙整並建立一套既符合公司核心業務特性、又能回應利害關係人期待，同時讓專案團隊各層級成員皆能實際操作並確實落實的執行系統，始終是工程統包商所面臨的關鍵課題與重大挑戰。
多年來，富台工程有幸與專案工程履約專家王伯儉老師密切合作。透過公司核心幹部與專案團隊的長期交流、反覆檢討與嚴謹辯證，並參考Fluor Engineering等國際工程管理體系之理念與方法，逐步將原本廣泛而分散的工程實務經驗系統化，整理為一套可操作、可檢核，且能隨組織變革持續優化的管理架構。
本書所呈現的，正是這一套歷經實務驗證的工程統包管理系統工具書，協助各類工程總承包商（EPC／統包商），於契約的「準備階段」、「訂定階段」、「執行階段」與「結案階段」，皆能以一致且具邏輯性的方式進行專案管理，有效降低風險、提升履約品質，並建立組織與利害關係人間的溝通機制。
面對國內外持續湧現的工程建設商機，工程承攬不應流於急就章的決策與承接，而忽略履約能力與管理基礎，最終將導致無法如期、如質交付所託。富台工程有鑑於此，不藏私地將多年累積的經驗與理念加以整理並分享，期盼讓工程回歸專業本質，使專案目標、風險與利害關係人的期待得以更清楚地呈現與溝通，進而協助專案順利達成，為產業建立更穩健且可長可久的工程管理基礎。

富台工程股份有限公司董事長
鄔時祥

第一篇　契約準備階段
第一章　領標前置評估作業
第一節　標案基本資料評估
第二節　利害關係人之初步評估
第三節　領標決策要領
第四節　對內外風險初步評估

第二章　專案基本調查研究階段
第一節　組織團隊／分工及整合
第二節　風險分析
第三節　專案本身的調查及評估
第四節　合作夥伴選定及盡職調查
第五節　簽約前提供服務及工作之作業

第三章　資格標備標階段
第一節　取得資格標書
第二節　召開分工會議

第四章　投標備標階段
第一節　投標受邀與聯繫
第二節　組織團隊／分工及整合
第三節　保密契約之簽署
第四節　備標費用的統計
第五節　合作夥伴之選定及調查
第六節　招／邀標文件審閱
第七節　針對契約之風險及條款合理與否之分析
第八節　製程及設計規劃
第九節　工地勘查之作業
第十節　工地勘查之範圍
第十一節　選商作業
第十二節　報價檢核

第二篇　契約訂定階段
第一章　投標文件之準備、製作與提送
第一節　投標書製作
第二節　投標文件寄送後之後續工作

第二章　議價／議約及簽約階段
第一節　議價
第二節　議約及簽約

第三章　專案工程相關融資事宜之處理
第一節　工程專案融資概述
第二節　總承包商對融資銀行要求之應對原則
第三節　融資銀行、業主及總承包商三方間的協議
第四節　總承包商於業主申辦工程專案融資中的重要性

第三篇　契約執行階段
第一章　專案人力組織之建立

第二章　專案工程執行起始階段應辦理之事項與作業
第一節　各項保證之準備及繳交
第二節　工程保險之辦理作業
第三節　許可與證照辦理及追蹤管制
第四節　各類專案工作程序之建立

第三章　專案設計之管理
第一節　設計組織和職責
第二節　制定設計實施計畫確認設計範圍及設計原則等事項
第三節　建立設計的程序及系統
第四節　建立設計管理的方法
第五節　設計分包商的選擇
第六節　專案實施階段之設計及管理
第七節　設計圖說的審查
第八節　設計品質管理及控制
第九節　配合施工及設計變更的管理
第十節　設計數據和文件管理
第十一節　設計考核和績效評估

第四章　各類會議之管理
第一節　會議之型態及種類
第二節　專案工程常見之會議及其召開之主題
第三節　會議之重點及資料準備
第四節　會議紀錄之簽署原則
第五節　會議紀錄之管理
第六節　會議紀錄之製作及對會議紀錄內容異議之處理
第七節　對超出授權範圍之議題及決議之處理

第五章　履約階段之工作
第一節　開工準備作業
第二節　業主應辦理及應提供協力義務事項之確認及追蹤管制
第三節　專案團隊應辦理事項之確認及追蹤管制

第六章　契約文件之管制及控管
第一節　契約文件管理、儲存及傳送機制之建立
第二節　建立專案文件檔案系統

第七章　請款／付款作業
第一節　製作請款程序書
第二節　各項款項請款之詳細程序
第三節　變更指示之費用
第四節　計價及計量之原則
第五節　請款之申請及追蹤
第六節　業主暫停付款或扣款之處理

第八章　工程保險之管理
第一節　辦理各類保險之注意事項
第二節　保險事故發生時之處理程序
第三節　各項保險之保險期間續保
第四節　工程保險詢價所需資訊

第九章　工程變更之作業管理
第一節　變更之定義
第二節　建立工程變更程序書
第三節　變更建議書之內容
第四節　工程變更應注意之事項及應採取之行動
第五節　對於非以正常變更程序要求變更（擬制變更）之處理
第六節　業主口頭指示變更之處理
第七節　未完成議價先行施作之權益保障措施
第八節　變更協議之製作及簽訂
第九節　變更之管控
第十節　異常工地狀況之處理
第十一節　替代工法／價值工程之處理

第十章　停工的管理
第一節　停工原因之確認
第二節　停工範圍之確認
第三節　停工期限之確認
第四節　停工期間應採取之措施及權益之維護
第五節　回復作業之通知，動復員費用之請求
第六節　停工期間之付款作業
第七節　各項求償作業之辦理期限
第八節　是否終止契約之決定
第九節　終止契約之準備及步驟

第十一章　專案工程環境衛生安全事項之管理
第一節　環境衛生安全事項管理之重點
第二節　土方、廢棄物及垃圾管制之處理程序
第三節　建立緊急應變之作業程序

第十二章　專案工程進度之管理
第一節　前期時程之規劃工作
第二節　對時程釋疑與澄清
第三節　簽約後時程排程規劃及程序
第四節　定義工作包
第五節　時程組織與規劃
第六節　執行與控制時程之追蹤作業
第七節　展延工期作業管理
第八節　時程常見之錯誤

第十三章　專案工程品質管理
第一節　品質計畫應包含下列內容
第二節　設計品質控制
第三節　採購品質控制
第四節　施工品質控制
第五節　試運轉或驗收品質控制

第十四章　專案工程分包管理
第一節　分包管理及控制制度之建立
第二節　分包管理及控制制度之重點
第三節　分包市場的調查研析及分包商之選擇
第四節　分包工程分包之策略
第五節　分包契約之重要原則
第六節　指定分包商之管理
第七節　設計分包商之管理
第八節　分包商之違約處理
第九節　分包商進度及品質之管理

第十五章　專案工程採購管理
第一節　採購管理及控制制度之建立
第二節　專案採購管理制度之重點
第三節　採購契約之重要條件
第四節　採購項目之管理工作

第四篇　契約結案階段
第一章　業主違約之處理及終止契約應注意之事項

第二章　索賠工作之準備及提出
第一節　根據契約之規定在期限內以書面提出一切索賠要求
第二節　分析探討事件的責任歸屬
第三節　可以提出索賠之事項
第四節　索賠工作程序之建立及實施
第五節　爭議之處理

第三章　竣工／移交／驗收之作業
第一節　名詞定義之重要性
第二節　團隊人力安排及計畫安排
第三節　竣工階段之工作
第四節　移交與驗收程序

第四章　整廠統包工程安裝完成、預試俥、機械完工、試俥、初次投料與投料生產、性能測試及竣工驗收作業
第一節　前言
第二節　定義
第三節　業主及總承包商之權責
第四節　預試俥、試俥及投料生產之組織
第五節　一般原則及說明

第五章　保固及結案階段之工作
第一節　保固作業之辦理
第二節　保固期限結束之作業
第三節　契約殘留義務及責任之認知

第六章　專案工程完工結案報告之製作及主要內容
第一節　完工結案報告之目的
第二節　結案報告適用之專案工程
第三節　蒐集資料與撰寫之權責單位
第四節　完工結案報告之作業流程及權責劃分
第五節　專案工程完工結案報告之內容與章節說明
第六節　結語及建議

附錄　工程總承包商實踐永續發展之實務做法及建議

整體解決方案在現今各產業皆為主要趨勢與需求，尤其在工程項目中更是行之有年，範圍既廣且深。一個專案工程的場域，即包含眾多工程項目與系統，因此不僅所適用的標準和規範繁雜，其牽涉的契約種類與型態更是眾多；從投標階段的保密契約、到承接業主的總承包契約、與金融機構的融資契約、再往下的分包採購契約，均需要細緻的整合規劃。可以說「契約」就是執行專案工程管理之重要手段及工具；專案管理的目標就是要圓滿履行專案契約中之各項規定及要求，所以做好契約管理等同於做好專案管理，重要性不言可喻。1
本專案工程契約管理手冊主要針對工程總承包商（或稱統包商）的實作程序來撰寫，參考國際工程管理的理念及方法，並根據過往實務經驗提出一套完整的攻略，目的是幫助國內營建業者建立正確的專案工程契約管理之觀念—國內營建業者要意識，契約管理是專案工程之核心工作，應拋棄只重技術、施工而輕忽契約及管理之觀念，學習加強溝通、文件之管理，及充分認知專案工程在各階段可能產生之所有風險，才能合法合規執行契約，同時維護自身利益。基於此動機，期望國內營建業者不論在從事國內或國際工程時，均能參考本手冊之內容，建立一套適合自身的專案組織及作業標準，使所有專案工程減少損失、維護權益、創造利潤。
本手冊將契約管理分為「契約準備階段」、「契約訂定階段」、「契約執行階段」及「契約結案階段」四個工作階段，說明此四階段中應執行之契約管理工作項目，並提供執行工作所需要之相關表單或文件範本作為參考。涉及本書的主要指導對象—專案工程總承包商及統包商—通稱為「總承包商」及其「專案團隊」；協力廠商則通稱為「承包商」或「協力商」。
國內營建業者在使用本契約管理手冊前，應先建立契約管理之倫理規範及基本原則，例如契約之訂定應公平合理，遵守法令不以違反法令為手段，所有文件皆應誠實記載等；而專案人員更要遵守利益衝突時應行迴避及保密之原則，不可採取不合乎營業常規之交易方式並遵守公司之各項內規及稽核內控制度等。2
富台工程股份有限公司專業團隊在鄔董事長兼總經理時祥領導與推動，整合公司資源並由顧問王伯儉老師及高資深副總經理文昆統籌，訂立了專案工程之備標、投標及專案工作之執行系統。為使各步驟更加連貫完整，讓專案人員能參照執行，故於2023 年，由王伯儉老師為主要執筆人，再次召集公司同仁胡伯臣協理、陳柏宏經理、吳超然、林珈竹、侯籹廷等，共同撰寫編輯本手冊，經過討論、實務施行與驗證，及鄔董事長時祥、高資深副總經理文昆、呂理祥協理之審稿，本手冊終於付梓。

1王伯儉，專案工程契約管理，五南圖書出版公司，2020年3月，頁6。
總承包商專案工程契約管理手冊
2王伯儉，專案工程契約管理，五南圖書出版公司，2020年3月，頁7-18。